《關于加強拍賣師監督管理的規定》

一、總    則

第一條 為規范拍賣師執業行為，加強拍賣師監督管理，提高拍賣師綜合素質，根據《中華人民共和國拍賣法》以及拍賣師執業資格制度的有關要求，制定本規定。

第二條 本規定中所稱拍賣師是指經全國統一考試合格，取得中華人民共和國商務部、人力資源和社會保障部及中國拍賣行業協會用印的《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》，并經注冊登記的人員�！吨腥A人民共和國拍賣師執業資格證書》在全國范圍內有效。

第三條 拍賣師資格考試，由中國拍賣行業協會統一組織。經考試合格者，由中國拍賣行業協會頒發《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》。

中國拍賣行業協會是拍賣師注冊及執業行為的監督管理機構。

中國拍賣行業協會接受國家商務部、人力資源和社會保障部對拍賣師資格考試、注冊和使用情況的指導、監督。

二、注 冊 和 年 檢

第四條 拍賣師必須在一個拍賣企業注冊并專職執業，不得在非本人注冊的拍賣企業執業、出現“人證分離”。

第五條《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》與《拍賣師執業注冊記錄》同時使用，每年年檢注冊一次。

第六條 拍賣師應在注冊有效期滿前1個月，將下列材料經所在拍賣企業復核蓋章后報送所在地�。ㄗ灾螀^、直轄市）拍賣行業協會進行初審：

1．《拍賣師執業注冊記錄》；

2．《拍賣師執業資格年檢初審意見》；

3．《      年度拍賣師繼續教育情況登記表》。

未成立�。ㄗ灾螀^、直轄市）拍賣行業協會的，上述材料可直接報送中國拍賣行業協會。

拍賣師調入擬組建的拍賣企業未獲批準設立時，拍賣師應在原拍賣企業參加年檢。

第七條 �。ㄗ灾螀^、直轄市）拍賣行業協會在收到材料后的15個工作日內進行初審，并簽署意見蓋章（對申請注冊有異議的須書面說明）報中國拍賣行業協會。

第八條 中國拍賣行業協會收到申報材料后，對符合注冊條件的15個工作日內予以注冊。不符合注冊條件的，中國拍賣行業協會將通知持證人，同時通報持證人所在�。ㄗ灾螀^、直轄市）拍賣行業協會。

三、執 業 行 為

第九條 拍賣師必須依法執業，規范運作。嚴格執行《中華人民共和國拍賣法》等法律法規，遵守職業道德規范和行業管理的各項規定，遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。

第十條拍賣師主持拍賣會必須當場同時出示《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》和《拍賣師執業注冊記錄》。

第十一條 拍賣師不得利用執業之便接受拍賣活動當事人不正當的錢物或謀取其它不正當利益，也不得向他人行賄。

拍賣師不得與拍賣活動當事人惡意串通，操縱價格，損害其他當事人的利益。

第十二條 暫停執業資格的拍賣師，暫停期間不得主持拍賣會。

第十三條未按時年檢注冊或未通過年檢注冊的，不得主持拍賣會。

第十四條 被開除公職或因故意犯罪受刑事處罰的拍賣師，不得主持拍賣會。

第十五條拍賣師不得以個人名義為非本人注冊的拍賣企業主持拍賣會。

拍賣師代表所注冊執業的拍賣企業為其它拍賣企業主持拍賣活動的，雙方企業在拍賣活動開始前必須簽訂協議或合同。

第十六條拍賣師應邀為公民、法人或者其它組織主持拍賣活動時，應由拍賣師所注冊執業的拍賣企業與該公民、法人或者其它組織簽訂協議或合同，聯合舉行拍賣活動。

第十七條 拍賣師不得將《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》借予他人或其它單位，用于注冊新的拍賣企業或主持拍賣會。

第十八條 拍賣師在一個注冊年度內，應主持拍賣活動，具有執業記錄。

第十九條 拍賣師每年應按規定接受繼續教育。

四、變更注冊單位

第二十條 允許拍賣師在全國范圍內依法、合理、有序調動。拍賣師變更注冊單位申請應由本人提出，并按規定程序辦理。

第二十一條 拍賣師申請變更注冊單位應符合以下規定：

（一）拍賣師在兩個年檢有效期內，變更注冊單位不得超過一次。

（拍賣師注冊的拍賣企業停業或破產的，拍賣師變更注冊單位時，不受此時間限制。）

（二）第一次取得拍賣師執業資格證書的拍賣師，須在推薦本人報名考試的拍賣企業注冊滿兩年后，方可提出變更注冊單位申請。

（三）拍賣企業僅有一名拍賣師，該拍賣師如要求變更注冊單位時，應提前6個月向所在拍賣企業和�。ㄗ灾螀^、直轄市）拍賣行業協會提出書面申請。

（四）拍賣師在暫停執業期內不能申請變更注冊單位。

（五）在執業資格年檢期間暫不辦理拍賣師變更注冊單位手續。

（六）拍賣師調入擬組建的拍賣企業未能獲準設立時，拍賣師不得再申請調入另一家擬組建的拍賣企業。

拍賣師要求調動有正當理由、符合以上規定的，其所在拍賣企業應按照規定程序簽署意見報批，不得扣壓不辦。

第二十二條 辦理拍賣師變更注冊單位，遵照以下程序：

（一）拍賣師應首先向所在拍賣企業提出要求調動申請，并填寫《拍賣師變更注冊單位審批表》（簡稱《審批表》）一式兩份，并附下列材料：

1. 《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》原件；

2.《拍賣師執業注冊記錄》原件；

3.提交當地勞動社會保障機構出具的本拍賣企業為該拍賣師辦理的《社會養老保險金繳納證明》原件；

4.調出拍賣企業與該拍賣師簽訂的《勞動合同》復印件。

5．拍賣師調入擬組建拍賣企業的，還須附當地工商行政管理部門的《企業名稱預先核準通知書》復印件。

（二）調出、調入拍賣企業在《審批表》上簽署意見，并報企業所在地�。ㄗ灾螀^、直轄市）拍賣行業協會初審。未設立�。ㄗ灾螀^、直轄市）拍賣行業協會的，上述材料可直接報中國拍賣行業協會。

拍賣師跨�。ㄗ灾螀^、直轄市）調動的，須依次由調出、調入拍賣企業及雙方所在地�。ㄗ灾螀^、直轄市）拍賣行業協會簽署意見。

（三）�。ㄗ灾螀^、直轄市）拍賣行業協會進行初審，在《審批表》上簽署同意或不同意調動的意見（拍賣企業對拍賣師調動有異議的，協會進行協調），并附申報材料報送中國拍賣行業協會。

（四）中國拍賣行業協會對拍賣師變更注冊單位材料進行審核，對符合調動條件的給予辦理變更手續。對不符合調動條件或需進一步調查核實的，向�。ㄗ灾螀^、直轄市）拍賣行業協會或申請人說明。

拍賣師注冊單位變更的情況及時在中拍網公布。

五、罰       則

第二十三條 拍賣師有下列情形之一者，給予警告處分：

（一）違反本規定第十條，主持拍賣會未當場出示《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》和《拍賣師執業注冊記錄》的；

（二）違反本規定第十八條，在一個注冊年度內，不主持拍賣活動，未有執業記錄的。

第二十四條 拍賣師有下列情形之一者，將不予年檢注冊，暫停執業資格6個月：

（一）違反本規定第四條，“人證分離”，未在本人注冊的拍賣企業專職執業的；

（二）違反本規定第十九條，未按規定接受繼續教育、完成規定學時的；

（三）違反本規定第二十二條，變更注冊單位未按程序辦理相關手續的。

第二十五條 拍賣師有下列情形之一者，暫停執業資格一年：

（一）違反本規定第六條，逾期不提交年檢材料的；

（二）違反本規定第十三條，持未經年檢或未通過年檢證書主持拍賣會的；

（二）違反本規定第十五條，以個人名義為非本人注冊執業的拍賣企業主持拍賣會的。

第二十六條 違反本規定第十六條，未辦理相關手續，為非拍賣企業主持拍賣活動的，視情節輕重給予暫停執業資格一年或吊銷《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》的處分。

第二十七條 違反本規定第十七條，將執業資格證書借予他人、其它拍賣企業，用于注冊新的拍賣企業和主持拍賣會的，視情節輕重給予暫停執業資格一年或吊銷《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》的處分。

第二十八條 拍賣師有下列情形之一者，吊銷其《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》：

（一）違反本規定第五條，連續兩年未參加或未通過年檢注冊的；

（二）違反本規定第九條，因違規執業給當事人造成嚴重損害的；

（三）違反本規定第十一條，利用執業之便接受拍賣活動當事人不正當錢物或謀取其它不正當利益、向他人行賄的；與拍賣活動當事人惡意串通、操縱價格，損害其他當事人利益的；

（四）違反本規定第十二條，在暫停執業期間主持拍賣會的；

（五）違反本規定第十四條，被開除公職或因故意犯罪受刑事處罰的。

第二十九條 拍賣師有下列情形之一者，注銷《中華人民共和國拍賣師執業資格證書 》：

（一）不再從事拍賣業務的；

（二）出國定居的；

（三）死亡或失蹤的；

（四）完全喪失民事行為能力的。

第三十條 �。ㄗ灾螀^、直轄市）拍賣行業協會和拍賣企業對違法違規的拍賣師有建議處分權，處分決定權屬中國拍賣行業協會（具體工作由拍賣師管理部負責）。

第三十一條 申請人對處罰或裁決如有異議，可在收到通知后20個工作日內，向中國拍賣行業協會提出復議申請（具體工作由行業自律辦公室負責）。

六、附      則

第三十二條 �。ㄗ灾螀^、直轄市）拍賣行業協會制定的拍賣師管理辦法與本規定不一致的，以本規定為準。

第三十三條 本規定由中國拍賣行業協會負責解釋。

第三十四條 本規定自2009年7月1日起施行。